Sub Broker Vs Authorized Person : दोस्तों ,वित्तीय बाज़ारों की दुनिया में,authorized Person और Sub-Brokers की भूमिकाएँ समान हो सकती हैं, लेकिन उनमें बहुत भिन्नता भी होती है। निवेशकों और व्यापार और निवेश जगत के बीच मध्यस्थ के रूप में कार्य करने के बावजूद, वे अपनी जिम्मेदारियों, कार्यों और नियामक स्थिति के मामले में एक दूसरे से अलग हैं।
इस लेख में, हम विभिन्न कोणों से सब-ब्रोकर और अधिकृत व्यक्ति के बीच अंतर पर चर्चा करते हैं| Difference Between Sub Broker And Authorized Person। हमने पहले ही अपने अन्य लेखों में Sub-Brokers पर चर्चा की है, लेकिन यहां भी इस पर चर्चा करना महत्वपूर्ण है ताकि आप Sub Broker Vs Authorized Person के बीच अंतर की स्पष्ट तस्वीर प्राप्त कर सकें। आइए सब ब्रोकर और अधिकृत व्यक्ति के बारे में समझने से शुरुआत करें:
सब-ब्रोकर कौन है-Who Is a Sub-Broker
“sub-broker” शब्द भारतीय प्रतिभूति और विनिमय बोर्ड (SEBI) द्वारा परिभाषित नहीं है। दूसरी ओर, भारतीय प्रतिभूति बाजार में, एक उप-दलाल को आम तौर पर एक व्यक्ति या इकाई के रूप में परिभाषित किया जाता है जो ग्राहकों और पंजीकृत stockbrokers या stock exchange trading members के बीच मध्यस्थ के रूप में कार्य करता है।
- स्टॉकब्रोकर या अन्य व्यापारिक सदस्यों से संबंध होने के बावजूद, एजेंसी के साथ सीधे पंजीकृत नहीं होने के बावजूद उप-दलाल सेबी के नियामक ढांचे के तहत कार्य करते हैं।
- वे ग्राहकों को प्रतिभूतियों के व्यापार में सहायता करते हैं, निवेश संबंधी सलाह देते हैं और उनकी ओर से ऑर्डर पूरा करते हैं। स्टॉकब्रोकरों के नेटवर्क का विस्तार करने और सामान्य निवेशकों को स्टॉक में व्यापार करने के लिए लुभाने के लिए, सब-ब्रोकर महत्वपूर्ण हैं।
अधिकृत व्यक्ति कौन है-Who Is an Authorised Person
भारतीय प्रतिभूति और विनिमय बोर्ड (SEBI) किसी भी व्यक्ति या समूह को “अधिकृत व्यक्ति” के रूप में नामित करता है जिसे SEBI-registered stockbrokers या trading members ने ग्राहक बातचीत में और निवेश और प्रतिभूति व्यापार से संबंधित सेवाओं के प्रावधान में उनका प्रतिनिधित्व करने की अनुमति दी है।
authorised person, जिन्हें एपी के रूप में भी जाना जाता है, का चयन stockbrokers या trading members द्वारा किया जाता है, जिन्होंने सेबी के साथ पंजीकरण कराया है। उन्हें विभिन्न प्रकार के कर्तव्य निभाने की अनुमति है, जिनमें शामिल हैं:
ऑर्डर प्लेसमेंट: अपने ग्राहकों की ओर से, एपी स्टॉकब्रोकर या ट्रेडिंग सदस्य को ऑर्डर दे सकते हैं।
ग्राहकों से संपर्क करना: नया व्यवसाय लाने के प्रयास में, वे मौजूदा ग्राहकों से संपर्क कर सकते हैं और उन्हें स्टॉकब्रोकर या ट्रेडिंग सदस्यों से मिलवा सकते हैं।
ग्राहकों को वित्तीय सलाह प्रदान करना: एपी ग्राहकों को सिफारिशें और निवेश सलाह देने के लिए योग्य हैं।
व्यापार: वे प्रतिभूतियों और वस्तुओं का व्यापार करने में सक्षम हैं।
रिकॉर्ड रखना: AP ग्राहक लेनदेन के सही रिकॉर्ड बनाए रखने और यह सुनिश्चित करने के लिए जिम्मेदार हैं कि कानूनी आवश्यकताएं पूरी हो गई हैं।
यह ध्यान रखना महत्वपूर्ण है कि अधिकृत व्यक्ति SEBI के नियमों और विनियमों के अधीन हैं और उन्हें स्टॉकब्रोकर या ट्रेडिंग सदस्य द्वारा निर्धारित मापदंडों के भीतर काम करना चाहिए जिन्होंने उन्हें नामित किया है।
सब ब्रोकर और अधिकृत व्यक्ति के बीच अंतर-Sub Broker Vs Authorized Person
Difference Between Sub Broker And Authorised Person/ सब ब्रोकर और अधिकृत व्यक्ति के बीच अंतर? उनमें से प्रत्येक को जो भूमिकाएँ निभानी चाहिए वे प्राथमिक रूप से वहीं हैं जहाँ मतभेद हैं। आइए उनकी तुलनाओं की जाँच करें।
कोई भी व्यक्ति जो स्टॉक ब्रोकरों का प्रतिनिधित्व करके या निवेशकों को बोर्ड के सदस्यों के माध्यम से प्रतिभूतियों की खरीद, बिक्री या सौदे में मदद करके उनकी मदद करता है, उसे सब ब्रोकर के रूप में जाना जाता है। संक्षेप में, एक सबब्रोकर अपने द्वारा अनुशंसित ग्राहकों के लिए ब्रोकरेज के एक हिस्से के बदले में एक स्टॉकब्रोकर का प्रतिनिधित्व करता है।
सेबी की परिभाषा के अनुसार, “एक व्यक्ति, साझेदारी फर्म, एलएलपी, या निकाय कॉर्पोरेट जिसे स्टॉकब्रोकर (ट्रेडिंग सदस्य सहित) द्वारा नियुक्त किया जाता है और जो स्टॉकब्रोकर के एजेंट के रूप में स्टॉक एक्सचेंज के ट्रेडिंग प्लेटफॉर्म तक पहुंच प्रदान करता है।” एक प्राधिकरण व्यक्ति.अधिकृत लोग और सब ब्रोकर एक मामले में भिन्न हैं। सब ब्रोकर को भारतीय प्रतिभूति विनिमय बोर्ड (SEBI) के साथ पंजीकृत होना होगा, इसके अलावा अधिकृत व्यक्तियों को केवल उस एक्सचेंज के साथ पंजीकरण करना होगा जिसके साथ वे काम कर रहे हैं।
एक नई श्रेणी का निर्माण हुआ जो सेबी के तहत सभी अधिकृत व्यक्तियों को एकजुट करती है। अनुबंध के बिना, एजेंट के रूप में ग्राहक का प्रतिनिधित्व करने वाले किसी भी व्यक्ति को सेबी के साथ पंजीकृत होना होगा या परिचालन बंद करना होगा।
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अधिकृत व्यक्तियों पर SEBI परिपत्र-SEBI Circular On Authorized Persons
- SEBI द्वारा Stock exchanges को subbroker भूमिका के लिए नए पंजीकरण स्वीकार करना बंद करने का निर्देश दिया गया है, और सभी मौजूदा आवेदन जमाकर्ताओं को वापस कर दिए जाएंगे।
- एक प्राधिकरण स्थिति से दूसरे प्राधिकरण स्थिति में स्थानांतरण के स्थगन का विवरण SEBI Circular में सामने आया था। जब सेबी के लिए समय पर नए प्रमाणपत्र जारी करना चुनौतीपूर्ण होता।
- उप दलालों के पास दो विकल्प हैं: वे Authorized Person (AP) बनने के लिए आवेदन कर सकते हैं या स्टॉक एक्सचेंज पर Trading Member (TM) बनने के लिए पूंजीकरण आवश्यकताओं को पूरा कर सकते हैं जहां वे पंजीकृत हैं।
सब ब्रोकर और अधिकृत व्यक्ति के लिए पंजीकरण-Registration For Sub Broker Vs Authorized Person
सब-ब्रोकर/ Sub Broker: सीधे SEBI के साथ पंजीकृत होने के बजाय, सब-ब्रोकर स्टॉकब्रोकर या ट्रेडिंग सदस्य के पंजीकरण के तहत काम करते हैं जिसके साथ वे जुड़े हुए हैं।
अधिकृत व्यक्ति/ Authorized Person: AP स्टॉकब्रोकर या ट्रेडिंग सदस्य के पंजीकरण के तहत काम कर सकते हैं या समझौते की शर्तों के आधार पर एक अलग सेबी पंजीकरण रख सकते हैं।
जबकि अधिकृत व्यक्ति और सब-ब्रोकर दोनों प्रतिभूति व्यापार और ग्राहक सेवाओं को आगे बढ़ाने के लिए आवश्यक हैं, अधिकृत व्यक्ति अक्सर व्यापक क्षमताओं में काम करते हैं और प्रत्यक्ष सेबी पंजीकरण रख सकते हैं, सब-ब्रोकर SEBI -पंजीकृत की नियामक शाखा द्वारा शासित होते हैं। व्यवसायों। दोनों के बीच चयन ब्रोकरेज सेटअप की विशेष आवश्यकताओं और कानूनी अनुपालन पर आधारित होगा।
सब ब्रोकर और अधिकृत व्यक्ति के लिए प्रारंभिक जमा-Initial Deposit For Sub Broker Vs Authorized Person
एक सबब्रोकर सुरक्षा निधि में ₹50,000 और ₹3,00,000 के बीच प्रारंभिक जमा करेगा। अंत में, आपको अपनी सबब्रोकर फर्म शुरू करने के लिए एक नामित व्यक्ति से ₹50,000 और ₹10,000,000 के बीच की आवश्यकता होगी।
सब ब्रोकर फ्रेंचाइजी शुरू करने के लिए कम से कम ₹10,000 जमा करना होगा। व्यक्ति अपने प्राधिकरण के लिए कितनी राशि का भुगतान करना चाहता है, इसके आधार पर सीमा भिन्न-भिन्न होती है।
सब ब्रोकर और अधिकृत व्यक्ति के लिए राजस्व हिस्सेदारी अनुपात-Revenue Sharing Ratio For Sub Broker Vs Authorized Person
एक सबब्रोकर को अपने ग्राहकों द्वारा अर्जित धन का एक हिस्सा प्राप्त होता है। वह राशि, जो 50% से 80% तक भिन्न होती है, पार्टियों के बीच आपसी समझौते के समय निर्धारित की जाती है।
सब ब्रोकर की तुलना में, एक अधिकृत व्यक्ति राजस्व का एक छोटा हिस्सा अर्जित करता है। यह 20% से 50% तक फैला हुआ है। जब ग्राहक भागीदारी की बात आती है, तो एक अधिकृत व्यक्ति औसतन उप दलाल की तुलना में कम समय खर्च करता है।
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FAQs- Difference Between Sub Broker And Authorized Person
1.सबब्रोकर क्या खर्च लगाते हैं?
-अपनी सेवाओं के लिए, उप-दलाल शुल्क या कमीशन एकत्र कर सकते हैं, जो आम तौर पर ब्रोकरेज शुल्क का एक प्रतिशत होता है।
2.क्या प्राधिकरण वाला कोई व्यक्ति निवेश पर सलाह दे सकता है?
-निश्चित रूप से, अधिकृत व्यक्ति व्यापार करते हैं और वित्तीय मार्गदर्शन प्रदान करते हैं।
निष्कर्ष
निवेश करने से पहले यह समझना महत्वपूर्ण है कि आप किस प्रकार के निवेशक हैं। Authorized Person और Sub Broker दोनों ही शेयर बाजार के साथ काम करने में महत्वपूर्ण भूमिका निभाते हैं। हालाँकि, उनमें कुछ विशिष्ट अंतर हैं जिन पर विचार करने की आवश्यकता हो सकती है। अपनी निवेश योजना शुरू करते समय, हमेशा सुनिश्चित करें कि आप एक विश्वसनीय और विश्वसनीय वित्तीय भागीदार के साथ साझेदारी करें।
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